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MiFID II Svizzera – Conformità globale, integrità e gestione della compliance

Controlli dei precedenti di dipendenti e terze parti per aziende svizzere e internazionali

Soddisfa i requisiti MiFID II con la soluzione di screening Validato

La direttiva MiFID II stabilisce requisiti rigorosi per le aziende finanziarie, in particolare controlli di idoneità e affidabilità per ruoli chiave. Con la piattaforma Validato e il framework di Human Risk Management, puoi effettuare le verifiche in modo efficiente, sicuro e completamente documentato in HR e compliance.

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Perché MiFID II richiede screening e gestione del rischio umano in Svizzera

Quattro principali motivi per le verifiche MiFID II

  • Controlla le posizioni critiche per la sicurezza in Svizzera

    Sotto MiFID II, dirigenti, responsabili della conformità e altri ruoli chiave devono essere sottoposti a controlli di integrità e idoneità professionale.

  • Evitare conflitti di interesse

    Sotto MiFID II, i controlli aiutano a individuare presto potenziali conflitti di interesse e a ridurre i rischi normativi per le istituzioni finanziarie.

  • Fornisci prove normative

    La MiFID II richiede controlli documentati di idoneità e competenza per i ruoli chiave per garantire integrità, competenza e conformità nelle istituzioni finanziarie.

  • Rafforzare fiducia e reputazione

    Secondo MiFID II, i dirigenti controllati in modo affidabile costruiscono fiducia e offrono sicurezza a clienti, regolatori e investitori di tutto il mondo.

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Principali vantaggi per le aziende

  • Impatto della MiFID II sulle aziende finanziarie svizzere

    I moduli di screening di MiFID II studiati per le istituzioni finanziarie e i ruoli chiave garantiscono conformità, integrità e una gestione del rischio affidabile.

  • Processi conformi alla legge

    Flussi di lavoro MiFID II compatibili con GDPR e revDSG con gestione del consenso e documentazione di test sicura per audit.

  • Uso flessibile

    Lo screening MiFID II è disponibile come soluzione tramite browser sicuro o integrazione API senza problemi nei sistemi HR e di compliance esistenti.

  • Documentazione verificabile

    Conformità a MiFID II supportata da report chiari e documentazione completa, garantendo piena preparazione per audit interni ed esterni

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Implementa facilmente la conformità a MiFID II con la piattaforma Validato

Con la piattaforma Validato, la gestione del rischio umano per la MiFID II diventa semplice, efficiente e affidabile – dalla preselezione dei nuovi dirigenti ai controlli continui di integrità. Si rispettano i requisiti normativi, si rafforza la governance e si garantisce la fiducia degli stakeholder.